ФСФР РФ аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИнвестПроект»

УрБК, Москва, 19.08.2009. Федеральной службой по финансовым рынкам РФ принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИнвестПроект».

Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ООО «ИнвестПроект» законодательства РФ о ценных бумагах и нарушениями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

— уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

— обществом были нарушены права инспекторов при проведении проверки;

— в обществе не осуществлялись ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами, хранение копий отчетов клиентов;

— обществом не использовался отдельный банковский счет для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами;

— при расчете собственных средств общества в составе займов, предоставленных обществом, учитывались просроченные займы;

— обществом не выполнялась обязанность по документальному фиксированию информации, полученной в результате применения «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и реализации программ осуществления внутреннего контроля на основании необычного характера сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, а также неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных законом;

— контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства Российской Федерации, зафиксированных в ходе проверки.

Кроме того, службой принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО «ИнвестПроект» Андрея Баньковского и контролера ООО «ИнвестПроект» Аслана Беканова.