УрБК, Москва, 19.08.2009. Федеральной службой по финансовым рынкам РФ принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИнвестПроект».
Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ООО «ИнвестПроект» законодательства РФ о ценных бумагах и нарушениями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
— уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
— обществом были нарушены права инспекторов при проведении проверки;
— в обществе не осуществлялись ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами, хранение копий отчетов клиентов;
— обществом не использовался отдельный банковский счет для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами;
— при расчете собственных средств общества в составе займов, предоставленных обществом, учитывались просроченные займы;
— обществом не выполнялась обязанность по документальному фиксированию информации, полученной в результате применения «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и реализации программ осуществления внутреннего контроля на основании необычного характера сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, а также неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных законом;
— контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства Российской Федерации, зафиксированных в ходе проверки.
Кроме того, службой принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО «ИнвестПроект» Андрея Баньковского и контролера ООО «ИнвестПроект» Аслана Беканова.