Главная > Новости дня > ФСФР РФ аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИнвестПроект»
ФСФР РФ аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИнвестПроект»19 августа 200909:52. Разместил: public |
|
УрБК, Москва, 19.08.2009. Федеральной службой по финансовым рынкам РФ принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИнвестПроект». Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ООО «ИнвестПроект» законодательства РФ о ценных бумагах и нарушениями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: — уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; — обществом были нарушены права инспекторов при проведении проверки; — в обществе не осуществлялись ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами, хранение копий отчетов клиентов; — обществом не использовался отдельный банковский счет для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами; — при расчете собственных средств общества в составе займов, предоставленных обществом, учитывались просроченные займы; — обществом не выполнялась обязанность по документальному фиксированию информации, полученной в результате применения «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и реализации программ осуществления внутреннего контроля на основании необычного характера сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, а также неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных законом; — контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства Российской Федерации, зафиксированных в ходе проверки. Кроме того, службой принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО «ИнвестПроект» Андрея Баньковского и контролера ООО «ИнвестПроект» Аслана Беканова. Вернуться назад |