Лицензия ООО «Финансово-инвестиционная компания «Урал-континент» аннулирована

УрБК, Москва, 29.12.2010. Федеральной службой по финансовым рынкам РФ принято решение об аннулировании лицензии по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО «Финансово-инвестиционная компания «Урал-континент».

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В частности, обществом не уведомлялся федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об изменении исполнительных органов общества в установленные сроки; не исполняется обязанность по раскрытию информации о расчете собственных средств в сети Интернет; отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления; не соблюдаются требования к подготовке и обучению кадров по специальному контролю; неоднократно нарушались требования по предоставлению в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.