ФСФР РФ аннулировала лицензии пяти компаний

УрБК, Москва, 13.07.2011. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг пяти компаний: ЗАО «Инвестиционная компания «Глобус Капитал», ООО «ИнвестЭксперт», ООО «Сититрейд Инвест», ООО «Инвестиционная Бизнес Группа» и ООО «Авант», пишет РБК.

Лицензии аннулированы за различные нарушения законодательства и нормативных актов регулятора.

В частности, инвесткомпании «Глобус Капитал» аннулировали брокерскую, дилерскую, депозитарную лицензии, а также лицензию на управление ценными бумагами за то, что компания не предоставляла вовремя отчетность, не рассчитывала собственные средства и не раскрывала о них информацию.

ООО «ИнвестЭксперт» также лишилось брокерской, дилерской, депозитарной лицензий и лицензии на управление ценными бумагами за то, что не обеспечило условий для осуществления надзора региональным отделением ФСФР. Также компания не представила информацию о структуре собственности, не исполнила предписание об устранении нарушений, нарушила порядок и сроки представления отчетности и не раскрывала информацию о размере собственных средств.

У ООО «Сититрейд Инвест» отозваны брокерская, дилерская и депозитарная лицензии за то, что оно игнорировало почтовые отправления по своему адресу, не уведомило ФСФР о лице, назначенном на должность контролера, при этом контролер не соответствовал квалификационным требованиям. Также компания не предоставляла в срок отчетность и не раскрывала размера собственных средств.

«Инвестиционной Бизнес Группе» аннулировали брокерскую, дилерскую и депозитарную лицензии за игнорирование почты, нарушение сроков представления отчетности и нераскрытие размера собственных средств.

ООО «Авант» лишилось лицензии биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле. Основанием для отзыва лицензии стало несоответствие размера собственных средств общества установленным требованиям по состоянию на 1 апреля 2011 г. Кроме того, компания не представила в ФСФР в установленный срок документы для переоформления лицензии биржевого посредника.