ФСФР России фиксирует увеличение числа сделок по отмыванию средств через фондовый рынок

УрБК, Москва, 11.02.2010. Федеральная служба по финансовым рынкам России фиксирует увеличение числа сделок по отмыванию денежных средств с использованием инструментов фондового рынка. В связи с этим регулятор подчеркивает необходимость участникам рынка контролировать подозрительные операции с ценными бумагами.


Как сообщает газета «Коммерсантъ», вчера ФСФР разместила на своем сайте информационное письмо «О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств». В документе служба, в частности, рекомендует участникам рынка проводить анализ подозрительных операций, которые могут осуществляться для отмывания доходов, полученных преступным путем, или для финансирования терроризма. Информацию о результатах осуществления внутреннего контроля ведомство рекомендует включать в отчет профессионального участника рынка ценных бумаг. Кроме того, регулятор считает необходимым пересматривать правила внутреннего контроля участников рынка для актуализации критериев выявления и признаков необычных сделок.


«В период кризиса участились случаи, когда профучастники совершают операции, которые при детальном изучении могут быть классифицированы как операции, попадающие под закон о противодействии отмыванию», — цитирует издание руководителя ФСФР России Владимира Миловидова.


Он поясняет, что подобные сделки выявляются, в частности, когда с ликвидными бумагами на рынке акций через случайные организации проводятся крупные операции на суммы, сопоставимые с оборотами крупных брокерских компаний.


С нарушителями ведомство будет поступать жестко.


«За нарушение закона мы будем аннулировать лицензии»,— заявил глава ФСФР.


Напомним, в 2009 году, по данным ФСФР России, лицензии были отозваны у 30 компаний, заподозренных в отмывании средств через фондовый рынок, среди которых ООО «Инвестпроект» и ООО «Инвестлэнд».