ЗАО «Газинвест» лишилось лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

УрБК, Екатеринбург, 06.08.2010. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ аннулировала лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Газинвест».

По сообщению ведомства, основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обществом, в частности, не разработан и не утвержден ряд документов внутреннего учета. Компанией нарушены требования к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Кроме того, квартальные отчеты контролера не содержат всей необходимой информации; контролер общества к тому же исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля. ФСФР отмечает, что у ЗАО «Газинвест» отсутствует необходимое количество сотрудников, отвечающих квалификационным требованиям. По данным ведомства, обществом не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также реализацию программ его осуществления.