Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, ранее выданная ООО «Финансово-промышленная группа «Нева», аннулирована

УрБК, Москва, 08.05.2009. Федеральной службой по финансовым рынкам РФ принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Финансово-промышленная группа «Нева».

Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ООО «Финансово-промышленная группа «Нева» законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

— общество представило в адрес ФСФР РФ недостоверную информацию о своем почтовом и фактическом адресе, а также о месте своего нахождения;

— общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего почтового и фактического адреса, а также своего места нахождения;

— общество не представило в ФСФР РФ отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2008 г.;

— по состоянию на 30.06.2008 г. и на 30.09.2008 г. размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;

— представленный обществом в адрес РО ФСФР РФ в СЗФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2008 г. не был подписан лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа общества;

— контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства РФ;

— общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР РФ в СЗФО надзорных полномочий;

— уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки.

Кроме того, ФСФР РФ принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО «Финансово-промышленная группа «Нева» Виталия Давидовича и контролера ООО «Финансово-промышленная группа «Нева» Артура Ножненко.