ФСФР РФ аннулировала квалификационные аттестаты по квалификации, соответствующей должности руководителя и контролера организации, выданные генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» Виктору Ремше и контролеру ЗАО «ФИНАМ» Светлане Березиной

УрБК, Москва, 04.03.2009. ФСФР РФ принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов по квалификации, соответствующей должности руководителя и контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами, выданные генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» Виктору Ремше и контролеру ЗАО «ФИНАМ» Светлане Березиной.

Напомним, ранее ФСФР РФ была проведена камеральная проверка по факту возможного нарушения со стороны ЗАО «ФИНАМ» предписания службы о запрете совершения «коротких» продаж. В ходе проверки было установлено, что ЗАО «ФИНАМ» не соблюдался указанный запрет: в интересах некоторых клиентов обществом, в том числе FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED, были совершены многочисленные «короткие» продажи.

Кроме того, в ходе проверки были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля общества. Также установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.

Генеральным директором общества не было организовано должным образом ведение внутреннего учета; не были приняты меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера; не были направлены в ФСФР России сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества, повлекшие уменьшение активов клиента.

Контролером общества не осуществлялся контроль за соблюдением требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций в системе внутреннего учета общества; не осуществлялся контроль за достоверностью представленной обществом своим клиентам отчетности; не был осуществлен путем проведения выборочных проверок контроль за соблюдением ограничений на проводимые обществом операции, установленные предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; ненадлежащим образом исполнены возложенные на него функции.

ФСФР РФ направила в адрес общества предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов общества, в интересах которых обществом выставлялись заявки на совершение «коротких» продаж, — FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED.