Что входит в правовой аудит (Due Diligence) компании: инструкция для собственника

Правовой аудит — это не просто разовая проверка документов в вашей организации, а инструмент, который помогает бизнесу увидеть юридические риски, снизить потери и избежать дорогостоящих споров. Его цель — навести порядок в документах, проверить соответствие бизнес-процессов законодательству и заблаговременно устранить потенциальные проблемы.

Такая проверка особенно актуальна при выходе на новый рынок, привлечении инвестора, смене собственников или перед заключением крупных контрактов – для многих сделок enterprise-уровня прохождение процедуры due digilence является неотъемлемым условием. Но и в штатной ситуации регулярный аудит позволяет держать руку на пульсе и не допускать накопления критической массы рисков

Разберем, из чего состоит комплексный правовой аудит на примере процедуры, которую проводит компания KELIN для всех своих клиентов.

Корпоративный блок: от устава до доверенностей

Юристы изучают корпоративную структуру компании, историю изменений в ЕГРЮЛ и уставные документы. Проверяется, были ли выполнены все обязательные действия: учреждение, регистрация, внесение изменений, увеличение или уменьшение уставного капитала.

Если в компании были смены участников или перераспределение долей — важно понять, насколько корректно оформлены эти переходы. Также проверяются корпоративные соглашения, решения и протоколы собраний, действующие доверенности и соблюдение корпоративных процедур при совершении сделок.

Результат — вы получаете представление о юридической «чистоте» бизнеса и минимизируете риск оспаривания корпоративных решений или сделок.

Без этой информации не стоит менять приобретать компанию или совершать сделки М&A (слияние и поглощение, merge and acquisition)

Договорный блок: контроль за обязательствами

Юрист анализирует ключевые договоры: аренды, подряда, поставки, займа и др. Проверяются права и обязанности сторон, условия ответственности, основания для расторжения, а также потенциальные риски.

Параллельно формируется или уточняется регламент внутреннего согласования договоров: кто готовит, кто проверяет, кто согласовывает и кто подписывает. Этот блок помогает избежать ситуаций, когда сотрудник заключает договор «по шаблону» и подводит компанию на миллионы – кстати, для того, чтобы сотрудник за это отвечал, нужны правильно оформленные трудовые договоры с материальной ответственностью и четкое понимание типов должностей, для которых они в принципе возможны. В любом случае, за коммуникацию с внешним миром отвечает именно юридическое лицо.

Имущество и активы: проверка собственности

В этом разделе проводится проверка недвижимости, оборудования, транспорта и прочих активов. Юристы выясняют, зарегистрировано ли право собственности, есть ли обременения, в каком статусе находятся договоры аренды (в том числе с точки зрения регистрации), а также риски при использовании арендованных любым образом объектов.

Если ваша компания владеет или арендует коммерческую недвижимость, этот блок обязателен. Ошибки в оформлении могут стоить бизнеса или обернуться судебным спором с прежним владельцем.

Интеллектуальная собственность

Если вы используете бренд, логотип, уникальные разработки, софт или креативный контент — нужно удостовериться, что у компании есть права на их использование.

Если ваши сотрудники создают что-то, что является частью вашего продукта, будь то код, тексты, технологии или логотипы, нужно быть уверенным, что все они являются так называемыми служебными произведениями, а вы как организация – их правообладателем.

Юристы проверят, зарегистрированы ли объекты, нет ли споров и не истекает ли срок охраны. В случае использования стороннего контента — проводится анализ лицензионных договоров, а также соглашений об отчуждении прав.

В эпоху digital-аудита, когда за один пост в соцсетях можно получить иск, этот блок уже нельзя считать второстепенным.

Судебные споры и исполнительные производства

Анализируется судебная история компании, выявляются текущие и завершенные споры, в том числе иски со стороны контрагентов, бывших сотрудников и государственных органов. Также проверяется наличие исполнительных производств, арестов и ограничений.

Это особенно важно для оценки устойчивости бизнеса и подготовки к проверкам со стороны партнеров или регуляторов.

Трудовые отношения: не только про договоры

В трудовом блоке проверяются все ключевые документы: трудовые договоры, приказы, положения, регламенты. Особое внимание уделяется соответствию локальных актов требованиям ТК РФ, наличию обязательных документов по охране труда, режиму труда и отдыха, условиям премирования и дисциплинарных взысканий.

Для бизнесов, чья работа основана на привлечении большого количества линейного персонала, правильно оформленные ЛНА (локальные нормативные акты), охватывающие бОльшую часть рабочего процесса, являются гарантом эффективной организации труда а также вашей защитой в случае трудовых споров.

Отдельно анализируется практика привлечения фрилансеров, ИП и иностранных сотрудников — именно здесь чаще всего скрываются штрафные риски.

Персональные данные: новые штрафы — новые риски

С 30 мая 2025 года в России вступают в силу изменения, которые усиливают контроль за обработкой персональных данных. Бизнес ждет новый уровень ответственности: штрафы до 15 миллионов рублей, а также оборотные санкции в случае серьезных нарушений или утечки данных.

Поэтому аудит ПДн — это уже не про «идеал» и «для галочки», а про обязательный элемент правового сопровождения. Юристы проверят:

— наличие и актуальность политики обработки ПДн;
— соответствие политик и уведомлений требованиям Роскомнадзора;
— наличие чек-боксов, согласий, уведомлений;
— законность передачи данных через формы, метрики и cookie;
— размещение сайта на российском хостинге;
— меры по предотвращению утечек.

Компании, которые не успеют перестроить работу с ПДн до конца мая 2025, рискуют попасть под проверки и штрафы — даже если работают с ограниченным числом клиентов. Но если вы не успеваете закончить все “персональные” дела до 30-го числа, желательно приступить к этой задаче как можно раньше и закрыть основные вопросы (например, уведомление об обработке персональных данных для Роскомнадзора)

Как проходит аудит?

Аудит проходит в 3 этапа:

1. Сбор документов. Юристы запрашивают и анализируют внутреннюю документацию.

2. Выявление рисков. На основе анализа формируются выводы, указания на нарушения и потенциальные проблемы.

3. Рекомендации и внедрение. Подготавливаются предложения по исправлению ситуаций, внедрению необходимых документов и процедур. Юристы проводят инструктаж сотрудника, которого обязательно нужно назначить ответственным за хранение и обработку персональных данных в компании (кстати, на эту роль часто “ставят” генерального директора компании).

В зависимости от масштаба бизнеса аудит может занять от 2 недель до 2 месяцев у малого, среднего и крупного бизнеса, а если речь идет о корпорациях с разветвленной структурой или международным присутствием, подобного рода проверка может стать постоянным процессом.

Зачем нужен правовой аудит

1. Привлечение инвестора или партнёра
Если вы готовитесь к привлечению инвестиций, слиянию или стратегическому партнерству, потенциальный инвестор первым делом запрашивает документы. Ему нужно убедиться, что бизнес юридически чист, нет подвисших судов, конфликтов по правам на активы или скрытых долгов. Юридическая неопрятность даже в мелочах — например, ошибки в уставе, просроченные доверенности, неподписанные допсоглашения — может стать причиной отказа или снижения оценки бизнеса.
Правовой аудит позволяет подготовиться заранее: навести порядок, убрать риски, сформировать пакет документов, вызывающий доверие.

2. Продажа бизнеса или доли
Если вы продаете компанию (или часть в ней), юридическая проверка — обязательный этап due diligence со стороны покупателя. Но не стоит ждать, пока этим займется другая сторона: проведите аудит сами. Он покажет, где могут быть «узкие» места — спорные контракты, незарегистрированное имущество, неоформленные отношения с сотрудниками.
Чем более прозрачной будет юридическая структура бизнеса, тем выше его рыночная стоимость и тем быстрее пройдет сделка.

3. Подготовка к масштабированию
Планируете открыть филиалы, выйти на новый рынок или резко увеличить объем операций? Важно понимать, насколько ваша юридическая система готова к росту.
Масштабирование часто обостряет старые проблемы: «ручное» управление договорами, слабый документооборот, нечеткие роли и зоны ответственности. Правовой аудит позволяет заранее оценить риски, перестроить процессы, формализовать решения и выстроить устойчивый юридический фундамент под рост.

4. Смена ключевых фигур: генерального директора, учредителя, главного юриста
При смене руководителя или ключевого юриста необходимо оценить юридическое состояние дел. Что с договорами? Где доверенности? Какие есть активные судебные процессы? Все ли сотрудники оформлены? Бывают случаи, когда новый директор обнаруживает, что у компании нет прав на логотип или офис сдается в аренду без действующего договора.
Юридический аудит помогает новому управленцу «войти в курс» и избежать повторения ошибок предыдущего менеджмента.

5. Адаптация к новому законодательству
Изменения в законах происходят регулярно. Например, с 30 мая 2025 года в России вступают в силу новые правила работы с персональными данными и оборотные штрафы. Даже небольшая компания без юриста в штате рискует попасть под серьезные санкции просто из-за отсутствия политики конфиденциальности или неправильной формы согласия.
Юридический аудит позволяет свериться с актуальными требованиями и понять, где «тонко» — чтобы не «порвалось».

6. Внутреннее развитие и контроль
Даже если внешне в компании всё спокойно, аудит полезен в рамках регулярного внутреннего контроля. Проверка покажет, насколько соблюдаются внутренние процедуры, где сотрудники действуют «по памяти», а где система требует доработки. Такой аудит помогает руководству увидеть бизнес с другой стороны — глазами проверяющего или потенциального оппонента.

Проводите аудит — и спите спокойно

Потому что штрафов, исков, проверок и конфликтов можно не бояться, если заранее исключить условия для их появления. Правовая ясность — это не формальность, а инструмент экономии: один грамотно подписанный договор может сэкономить миллионы рублей, а одно правильно оформленное согласие на обработку данных — спасти от блокировки сайта или иска.

Правовой аудит — это не бюрократия ради отчета. Это системная работа по снижению рисков, экономии ресурсов и созданию юридического комфорта для бизнеса. Он помогает не только избежать проблем, но и увидеть возможности: как улучшить договорную работу, где выстроить более прозрачные процессы, что можно автоматизировать.
Такие компании вызывают больше доверия — у клиентов, партнеров, государства и инвесторов. А значит, легче развиваются, устойчивее чувствуют себя на рынке и меньше зависят от внешней турбулентности.

Если ваша компания еще не проводила юридический аудит — возможно, самое время начать. Даже простая «ревизия» может дать ответы на вопросы, которые откладывались годами, и заложить фундамент для будущей безрисковой стабильности.